行政处罚非前置条件？昊华能源股民索赔案件获北京金融法院受理

曲谱网_：行政处罚非前置条件？昊华能源股民索赔案件获北京金融法院受理

　　近日，首单股民起诉北京股份有限公司（下称昊华能源）证券虚假陈述责任纠纷案件获北京市金融法院受理，北京市金融法院已经向昊华能源发出《应诉通知书》和《民事案件举证通知书》。法院在中国证监会或其派出机构还没有对昊华能源作出行政处罚决定书的情况下就立案受理该案，引起了热议。

　　知名证券维权律师、趣快排SEO股民维权平台律师、江苏博爱星律师事务所章祥兵律师认为：

　　一、行政处罚非前置条件

　　最高人民法院在《关于当前民商事审判工作中的若干具体问题》（2015）中提到：“根据立案登记司法解释规定，因虚假陈述、内幕交易和市场操纵行为引发的民事赔偿案件，立案受理时不再以监管部门的行政处罚和生效的刑事判决认定为前置条件”。但在司法实践中，法院一般都会以没有作出行政处罚决定书为由，不予立案。

　　2020年5月21日，昊华能源发布公告称：“因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司进行立案调查”。至今，证券监管部门对昊华能源立案调查还在进行中，并未作出行政处罚决定书。北京市金融法院受理首单昊华能源股民索赔案件，是符合立案登记司法解释规定的。

　　二、证券市场虚假陈述的认定

　　法院立案只是解决了案件受理问题，关键是依据昊华能源的自查公告以及北京证监局的《行政监管措施决定书》，能否认定昊华能源构成证券市场虚假陈述？

　　最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第十七条规定：“证券市场虚假陈述，是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性陈述，或者在披露信息时发生重大遗漏、不正当披露信息的行为。对于重大事件，应当结合证券法第五十九条、第六十条、第六十一条、第六十二条、第七十二条及相关规定的内容认定”。

　　依据上述司法解释规定，证券市场虚假陈述是指在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出的虚假陈述。本案中，要看昊华能源是否对重大事件作出了虚假陈述？依据最高人民法院《全国法院民商事审判工作会议纪要》之规定，虚假陈述已经被监管部门行政处罚的，应当认为是具有重大性的违法行为。在昊华能源还未被监管部门行政处罚时，应当要依据《上市公司信息披露管理办法》来认定重大事件。

　　《上市公司信息披露管理办法》第30条第2款第20项规定：重大事件包括因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定更正。

　　2019年12月28日，昊华能源发布《关于2015年收购京股权事项存在相关问题的风险提示暨复牌的公告》，称：“经公司自查发现，京东方能源实际拥有巴彦淖井田4.5亿吨配置资源量，2015年2月披露的《关于收购北京工业发展投资管理有限公司持有的市京东方能源投资有限公司30%股权的公告》中关于京东方能源拥有巴彦淖井田9.6亿吨配置资源量存在错误，实际应为 4.5亿吨。经公司初步核实，因前述错误的存在，收购京东方能源30%股权后，京东方能源纳入公司合并报表，以9.6亿吨煤炭资源配置量进行了相应的财务核算，构成重大差错，导致公司资产和归母净利润虚增”。该自查公告显示昊华能源前期信息披露错误，经董事会决定更正，构成对重大事件的虚假陈述。

　　三、索赔条件

　　章祥兵律师表示，索赔条件为：在2015年2月11日至2019年12月26日期间买入昊华能源股票，且在2019年12月26日收盘时仍持有该股票的受损投资者，可以进行索赔诉讼。

　　符合索赔条件的投资者，可联系江苏博爱星律师事务所章祥兵律师团队，并提供下述文件：身份证公证书、加盖证券公司营业部印章的证券账户查询确认单和股票交易对账单原件（首次买入该股票至今）、详细联系方式。

　　章祥兵律师声明：

　　1、最终索赔条件和承担责任的主体以法院认定为准。

　　2、律师费为风险代理，在投资者获赔后再支付。

　　（本文由江苏博爱星律师事务所章祥兵律师供稿，不代表趣快排SEO财经立场。章祥兵律师，知名证券维权律师。西南政法大学民商法研究生毕业，法学硕士。擅长代理证券诉讼、金融维权案件，有多年投资者维权诉讼经验，成功代理或正在代理数百件投资者维权案件，代理了多件具有重大社会影响和标志性意义的案件。“原油宝”民事案件入选2020年度全国法院十大商事案例）

曲谱网_：昔日20倍牛股中潜股份3天腰斩：超4亿卖盘封死跌停 股东遭强平

　　昔日20倍牛股3天腰斩，超4亿卖盘封死跌停，股东遭强平！养老金新进20股（附名单）

　　养老金新进持有股曝光。

　　曾经20倍大牛股3天腰斩

　　自本周一起，便开始放量破位下跌，周二开盘后快速下杀，极短的时间便封住跌停。紧接着昨天和今天直接一字跌停开盘，连续三个20%跌停后，中潜股份4天已经累计下跌52.64%。最新收盘价为31.54元/股，截至下午收盘，仍有13.19万手（金额约4.16亿）卖单封死跌停板。

　　事实上，在去年初，中潜股份的股价为53.72元/股，去年4月3日达到最高价182.75元/股。至今年4月份，一年之间股价如同“过山车”一般经历了飙涨和狂跌。

　　股价暴跌之下，股东惨遭强平，中潜股份于昨日晚间发布公告称，公司持股5%以上股东刘勇名下的信用交易担保证券账户被安信证券强制平仓导致被动减持，被动减持时间为2020年4月19日，被动减持数量为68万股，占公司总股本比例为0.34%。

　　公告显示，刘勇与安信证券的融资本息余额尚有约4138.26万元，其部分股票可能存在再次被强制平仓的风险。与此同时，因强制平仓可能导致被动减持，刘勇仍存在继续减持可能。

　　今日中午，在股价继续重挫的同时，深交所对中潜股份及相关当事人给予通报批评处分。因公司实控人等未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务。

　　根据深交所发布的通报批评处分显示，2020年9月2日，中潜股份披露的《关于对深圳证券交易所关注函回复的公告》显示，2019年8月至2020年5月，原实际控制人张顺非经营性占用中潜股份资金累计发生额6210万元，日最高占用余额为2550万元。

　　深交所决定：

　　1．对中潜股份有限公司给予通报批评的处分；

　　2．对中潜股份有限公司原实际控制人、时任董事长兼总经理张顺及其控制的深圳市中天潜水装备有限公司、惠州市雅妍酒店管理有限公司给予通报批评的处分；

　　3．对中潜股份有限公司时任总经理仰智慧、时任财务总监郭建兵给予通报批评的处分。

　　中潜股份是国内专业生产潜水装备产品及提供潜水服务的制造和供应商，也是国内海洋潜水装备领域技术先进的高新技术企业之一。虽然业绩普通，但故事不断，中潜股份曾经被市场称为“妖股”。按照2018年的最低价至此后的最高价计算，中潜股份股价暴涨幅度超过20倍，从持股股东户数来看，截至4月20日，有6375户股东持有该股，股东户数并不多，筹码相对比较集中。

　　养老金新进20股前十大流通股东榜

　　养老金二级市场上持续落子布局，根据目前A股中已经披露的年报显示，养老金去年年末共现身66只个股的前十大流通股东榜，其中新进20只，增持20只。

　　根据证券时报?数据宝统计显示，去年年末养老金账户对的持股量最多，基本养老保险基金一零零三组合为公司第六大流通股东，持股量为5476.91万股；其次是，基本养老保险基金一零零一组合为公司第六大流通股东，持股量为4600万股。从期末持股市值看，养老金账户期末持股市值在亿元以上的有39只股，分别是、、等。

　　持股比例方面，养老金账户持股比例最多的是银轮股份，去年年末基本养老保险基金一零零三组合为公司第三大流通股东，持股量为3880.17万股，占流通股比例5.13%。养老金持股比例居前的还有、等，持股比例分别为4.76%、4.33%。

　　养老金和社保基金均由全国社保基金理事会负责运作。数据宝对养老金账户持有股票统计发现，养老金重仓股中38只个股的前十大流通股东榜也有社保基金现身，养老金账户持有4600万股的常熟银行，前十大流通股东中就有2家社保基金现身。

　　从持有时间来看，养老金账户持股期限最长的是银轮股份，已连续13个报告期出现在公司前十大流通股东名单中，最新持有3880.17万股，较上个季度环比保持不变。、等养老金账户已连续持有两个报告期。

　　以板块分布统计，养老金账户持有个股中主板有52只、科创板有2只、创业板有12只。按行业统计，养老金账户持股主要集中在化工、公用事业行业，分别有7只、6只个股上榜。

　　业绩方面，养老金账户现身个股中，去年年报净利润实现增长的有45家，净利润增幅最高的是赤峰黄金，公司共实现净利润78402.48万元，同比增长317.01%。

　　声明：数据宝所有资讯内容不构成投资建议，股市有风险，投资需谨慎。

曲谱网_：新冠疫苗“混打”行不行？专家释疑

　　自推行新冠疫苗全民接种以来，很多市民第1针打的是北京生物。但目前北京生物供应量有限，一些接种点只有北京科兴的疫苗。

　　那么，第1针北京生物，第2针北京科兴，新冠疫苗“混打”行不行？

　　相同类型的新冠疫苗可以“混打”

　　“如果遇到特殊情况，可用相同类型、不同厂家的疫苗打完第二针。”深圳市卫生健康委副主任常巨平介绍，新冠疫苗可以“混打”。

　　目前，我国接种的新冠疫苗主要是新冠病毒灭活疫苗，由2个厂家提供，一个北京生物（国药集团中国生物北京生物制品研究所），一个北京科兴（北京科兴中维生物技术有限公司）。

　　常巨平介绍，我国目前接种的主要是新冠病毒灭活疫苗，需要打2针。现阶段，国家建议优先用同一类型、同一厂家的疫苗打完2针。但是，如果遇到特殊情况，如疫苗供应不上，或者者去了外地出差，找不到相同厂家的疫苗接种第二针，这时也可用相同类型、不同厂家的疫苗打完第二针。

　　换言之，第1针打北京生物，第2针打北京科兴是没问题的，因为它们都是同一类型的新冠病毒灭活疫苗。当然，若市民不想“混打”，那也可以继续等待北京生物的供货。

　　根据国家卫健委发布的《新冠病毒疫苗接种技术指南（第一版）》规定，新冠病毒灭活疫苗两剂之间的接种间隔建议大于等于3周（21天），第二剂在8周（56天）内尽早完成。

　　推迟接种一般不影响免疫效果

　　此外，还有不少人担心第二针疫苗无法按时接种，会影响免疫效果吗？

　　对此，广东省疾控中心免疫所所长孙立梅表示，根据目前的循证证据分析，推迟接种一般不影响免疫效果。如未能在程序间隔要求的时间完成两剂接种的，应尽早补种，免疫程序无需重新开始，补种完成相应剂次即可。

　　“如果你打了第一针新冠病毒灭活疫苗，但第二针没有按照程序按时接种，那么你尽快接种第二针就可以了。”孙立梅解释道。

　　是否需打加强针有待数据分析

　　已接种新冠疫苗，是否还需打加强针？

　　科研攻关组疫苗研发专班专家组成员邵一鸣表示，一般疫苗都会维持半年免疫持久性，至于半年以后、一年以后，这些数据都在收集和分析的过程当中，各个疫苗厂商，包括各个国家的免疫规划部门都在研究这些数据。第一剂打完后，什么时候需要加强，会根据数据科学地做出决定，有待于最后数据的分析。

　　北京日报（ID：Beijing_Daily）综合健康时报、健康广东、浙江新闻

　　监制：童曙泉

　　编辑：张小英